上海市政策

上海市碳排放核查第三方機構管理暫行辦法

發布時間:2014-05-16


  第一條(目的和依據)
  根據《上海市碳排放管理試行辦法》和《上海市人民政府關于開展本市碳排放交易試點工作的實施意見》等有關規定和要求,為建立公開、公平、公正的碳排放核查第三方機構管理制度,制定本辦法。
  第二條(適用范圍)
  本市行政區域內納入碳排放配額管理單位的碳排放核查活動,以及核查機構和核查人員的管理,適用本辦法。
  第三條(定義)
  本辦法所稱碳排放核查第三方機構(以下簡稱核查機構),是指具有一定的資格和能力,根據規定的核查規則、技術標準和程序要求,對本市納入配額管理的單位提交的碳排放報告開展核查,出具獨立的核查報告并承擔相應責任的專業機構。
  第四條(管理部門)
  市發展改革委負責對核查機構進行備案管理,制定核查工作規則,建立向社會公開的核查機構名錄,并對核查機構、核查人員及其碳排放核查工作進行監督。
  第五條(申報條件)
  市發展改革委負責受理核查機構備案申請,并按照公開、自愿的原則組織申報。下列機構可以申請備案:
  (一)具備以下條件,在本市行政區域內注冊,并具有獨立法人資格的企事業單位:
  1、企業法人注冊資本不低于人民幣1000萬元,事業法人開辦資金不低于人民幣500萬元,具有一定的經濟償付能力;
  2、具有開展業務活動所需的固定場所、設施、辦公條件,以及穩定的財務支持和完善的財務制度;
  3、機構或主要技術負責人近3年內承擔國家或本市碳排放核算方法編制、溫室氣體清單編制、試點企業碳排放狀況初始報告盤查等領域項目總計不少于3項;或近3年內在溫室氣體控制和管理領域完成至少3項國家級或本市市級課題的本市節能量審核機構、節能評審機構;
  4、具有6名以上核查人員;
  5、具備健全的核查工作相關內部質量管理制度,包括:明確管理層和核查人員的任務、職責和權限,明確至少1名高級管理人員作為核查工作技術負責人,明確保密管理、核查人員管理、核查活動管理、核查文件管理、申訴、投訴和爭議處理、不符合及整改措施處理等相關規定。
  (二)經國家發展改革委備案的溫室氣體自愿減排項目審定與核證機構,且在本市登記注冊或在本市設有分支機構的單位,近3年在國內完成的CDM項目、自愿減排項目審定與核查或ISO14064企業溫室氣體核查等項目總計不少于10個,且在本市完成上述領域項目不少于2個,并在本市有6名以上核查人員。
  第六條(核查人員條件)
  核查人員應具備下列條件:
  (一)核查機構的專職工作人員;
  (二)具有大學本科及以上學歷;
  (三)具備國家和本市碳排放核算方法編制、試點企業碳排放狀況初始報告盤查、溫室氣體清單編制、CDM項目審定與核查、自愿減排項目審定與核查、ISO14064企業溫室氣體核查、節能量審核、能源審計或能源利用狀況報告審核中一個或多個領域的咨詢或審核經驗;
  (四)個人信用良好,無違法違規從業記錄。
  第七條(申請材料)
  機構申請備案時,應當提交核查機構和核查人員的申請材料并加蓋公章。
  (一)核查機構的材料包括:
  1、核查機構備案申請表;
  2、企業法人營業執照、組織機構代碼證和稅務登記證復印件(事業單位提供法人資格證明文件),法定代表人身份證復印件;
  3、最近一期經審計的財務報表;
  4、近3年本機構或主要技術負責人相關可核實的業績清單及相關證明文件;
  5、組織機構圖、核查人員名單及其社會保險費繳納證明、內部質量管理制度;
  6、符合性聲明,包括所從事的業務符合中華人民共和國有?法律法規的聲明、不從事與核查工作有利益沖突的活動的聲明、保密承諾聲明、申報材料真實性聲明等。
  (二)核查人員的材料包括:
  1、核查人員基本情況表;
  2、身份證復印件;
  3、最高學歷學位證書復印件;
  4、具備國家和本市碳排放核算方法編制、試點企業碳排放狀況初始報告盤查、溫室氣體清單編制、CDM項目審定與核查、自愿減排項目審定與核查、ISO14064企業溫室氣體核查、節能量審核、能源審計或能源利用狀況報告審核等領域咨詢或審核經驗的證明。
  第八條(核查機構的備案和公布)
  市發展改革委在收到申報材料后,組織專家對申報單位的規模、業績、能力及技術力量等進行審核和綜合評價,確定備案機構名單,并予以公布。對本市納入配額管理單位提交的碳排放報告進行核查的第三方機構,應當從備案機構名單中選取。
  第九條(分領域管理)
  本市對核查機構名錄按照以下領域進行分類管理:  
  (一)黑色金屬冶煉及壓延加工;
  (二)電力、熱力生產;
  (三)石油加工和煉焦、化學原料和化學制品制造;
  (四)交通運輸;
  (五)建筑及其他領域。
  申請相關領域備案的核查機構,應在國家和本市碳排放核算方法編制、試點企業碳排放狀況初始報告盤查、溫室氣體清單編制、CDM項目審定與核查、自愿減排項目審定與核查、ISO14064企業溫室氣體核查等工作中具備以上相應領域的業績及核查人員。核查機構可以兼有多個領域類別。
  第十條 (備案事項變更)
  核查機構的名稱、法定代表人、注冊地址、核查領域、核查人員等情況發生變更的,應當自發生變更之日起20日內向市發展改革委報告。
  第十一條(核查機構的確定)
  本市碳排放交易試點期間,市發展改革委按照有關規定和政府采購程序,委托經備案的核查機構對納入配額管理單位提交的碳排放報告進行核查,并根據《上海市碳排放管理試行辦法》和《上海市碳排放核查工作指南》的規定,與核查機構簽訂委托合同,明確核查范圍、核查要求、工作時限、核查費用等事項。
  第十二條(核查工作要求)
  核查機構及核查人員應當按照《上海市碳排放管理試行辦法》和《上海市碳排放核查工作指南》的要求,獨立、公正地開展碳排放核查工作,保證核查結果真實準確、核查資料采集完整、核查工作按時完成、核查過程標準規范,并對被核查單位的商業秘密和碳排放數據負有保密義務。
  第十三條(核查人員管理)
  核查人員在開展核查工作前應當接受市發展改革委組織的專業培訓,取得碳排放核查工作證。核查工作證是核查人員進行現場核查的工作憑證。核查人員不得同時受聘于兩家或以上核查機構。
  市發展改革委組織培訓及核發核查工作證時,不收取任何費用。
  第十四條(監管與處理)
  市發展改革委通過現場檢查、不定期抽查等方式對核查機構實行動態管理,適時調整核查機構名錄。
  核查機構存在下列行為之一的,由市發展改革委責令改正;情節嚴重的,取消其備案資格,3年內不受理其備案申請,并將其違規行為記入全市公共信用信息記錄。
  (一)備案事項發生變更,未在規定時間內報告的;
  (二)未按時提交核查報告的;  
  (三)違反規定的核查規則、技術標準或程序要求的;  
  (四)從事與核查工作有利益沖突的活動的;
  (五)出具虛假、不實核查報告的;
  (六)核查報告存在重大錯誤的;
  (七)未經許可擅自使用或者發布被核查單位的商業秘密和碳排放信息的;
  (八)利用核查工作謀取不正當利益的。
  核查機構有本條第二款第(五)項、第(六)項以及第(七)項所列行為之一的,同時依照《上海市碳排放管理試行辦法》第四十一條的規定,由市發展改革委責令限期改正,處以3萬元以上10萬元以下罰款。
  第十五條(解釋)
  本辦法由上海市發展和改革委員會負責解釋。
  第十六條(實施時間)
  本辦法自發布之日起施行,有效期3年。


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